Handelsbanken Norden Index Criteria

Detta dokument ger en översikt av fondens hållbarhetsrelaterade upplysningar. Mer information finns i fondens informationsbroschyr samt även under respektive avsnitt nedan.

Fonden främjar miljörelaterade egenskaper genom:

Fonden är en indexfond som förvaltas med syfte att över tiden ge en avkastning som så nära som möjligt överensstämmer med indexets avkastning. Det index som fonden följer innefattar hållbarhetskrav vilket innebär att de bolag som inte uppfyller fondens och index exkluderingskriterier inte får ingå i index. Vad som gäller i detta avseende framgår nedan. Samtliga krav i regelverket avseende Paris Aligned Benchmarks är bindande för fondbolaget vid fondens förvaltning.

Fonden är en indexfond som placerar i de värdepapper som ingår i fondens index. För sin likviditetshantering och riskhantering kan dock indirekta investeringar i form av indexbaserade finansiella instrument (såsom terminer) förekomma.

Fondbolagets riskkontroll övervakar dagligen att de miljörelaterade/sociala egenskaper fonden främjar efterlevs. Det sker genom kontroll av de minimiandelar som anges i bilaga för hållbarhetsrelaterade upplysningar i fondens informationsbroschyr exempelvis avseende andel anpassade till miljörelaterade eller sociala egenskaper samt minimiandel hållbara investeringar. Fondbolagets riskkontroll följer även upp att fonden följer sina bestämmelser om exkludering av bolag. Kontrollen avser branscher vi väljer bort och som vi anser riskerar att motverka en hållbar utveckling. Fondbolagets riskkontroll följer även upp att bolagen som fonden investerar i inte bryter mot internationella normer och konventioner. För ytterligare information se nedan under rubriken Metoder".

Fondbolaget tillämpar löpande uppföljning på innehavsnivå för att säkerställa att bolag med verksamhet i av fonden exkluderade sektorer och/eller bolag som bryter mot internationella normer och konventioner inte återfinns i fonden. Samtliga fondens exkluderingskrav är inbyggda i fondens indexmetodik. Detta innebär att inga bolag med verksamhet i av fonden exkluderade sektorer och/eller bolag som bryter mot internationella normer och konventioner får ingå i index och således ej i fonden. Bedömningen görs av den ESG-leverantör vilken anges i indexmetodiken och resultatet kan ej överprövas av fondförvaltningen. Vid förändrad bedömning av ett bolag sker ett utträde eller inträde i index och fonden vid nästkommande indexrebalansering.

Information om bolagens exponering mot exkluderade verksamheter och incidenter som föranleder brott mot internationella normer och konventioner inhämtas för fonder som följer hållbarhetsanpassade index av indexleverantören från externa dataleverantörer i enlighet med respektive fonds indexmetodik. Motsvarande information hämtas även direkt av fondbolaget. De externa dataleverantörerna inhämtar information om bolagens exponering mot exkluderade verksamheter från publika presentationer utgivna av bolagen och/eller via direktkontakt med bolagen. EU-taxonomibidrag inhämtas från Sustainalytics och SDG-bidrag från ISS ESG. Utöver detta gör även fondbolaget en egen analys avseende bidrag till miljömål eller sociala mål bedömningen baseras primärt på data från bolagens årsredovisningar.

Informationen om bolagens exponering mot exkluderade verksamheter är begränsad till information som görs tillgänglig från bolagen själva. Det innebär att det inte alltid går att säkerställa den exakta exponeringen mot dessa verksamheter. Begränsningen är mest framträdande för bolag med en mindre del av affären mot de exkluderade verksamheterna, exempelvis en dagligvaruhandel som också säljer alkohol. Det är en acceptabel begränsning eftersom den huvudsakliga effekten av fondens strategi nås genom att exkludera bolag med betydande exponering mot de exkluderade verksamheterna.

Fondbolaget har due diligence-rutiner på plats för att säkerställa att hållbarhetsrisker samt de hållbarhetskrav som uppställts för respektive fond beaktas i investeringsbesluten. Beroende på förvaltningsinriktning skiljer sig dessa rutiner åt.

I egenskap av betydande investerare har fondbolaget ett ansvar och en möjlighet att påverka bolag att agera ansvarsfullt och bedriva sin verksamhet på ett hållbart sätt samt att verka för att kapitalförvaltningsbranschen utvecklar sitt hållbarhetsarbete. Fondbolaget påverkar genom bolagsdialoger, ägarstyrningsarbete och investerarnätverk. Utgångspunkten för vårt påverkansarbete är Handelsbankens värdegrund, våra åtaganden samt de internationella normer och konventioner fondbolaget värnar om. Bolagsdialogerna omfattar dels övergripande strategiska hållbarhetsfrågor, men även specifika aspekter av ett bolags risker, möjligheter och påverkan kopplat till hållbar utveckling.

Fonden har följande index som referensvärde: Solactive ISS ESG Screened Paris Aligned Nordic Index. Fonden är en indexfond och fondens index beaktar därför samma miljörelaterade och sociala egenskaper som fonden främjar. För mer information om index se www.solactive.com/indicies/.